首页 | 金融服务法总论|证券和金融商品交易法|银行法票据法|保险法|信托法|金融公法|金融税法|环境金融法|国际金融法|法金融学
中财法学论坛|国外动态|金融服务法评论|金融服务法研究咨询报告|金融法案例|金融法规速递|金融消费者教育|课程与课件|金融法考试
 今天是
中国法学会证券法学研究会公告      [注意]关于举办“学习贯彻习近平总书记 关于全面依法治国的重要论述”论坛的通知      “政府数据开放的理论与实践”学术研讨会暨中央财大—京东数科“数据治理与大数据法制沙龙”第2期      《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》专家咨询会在京召开     
您现在的位置:首页>>>国际金融法
美国《统一商法典》的人本体现: 语言与法理视角(二)
周子伦  江苏理工学院外国语学院副教授,研究方向为民法
上传时间:2019/5/2
浏览次数:595
字体大小:

二、商事主体行为的确定性

《商法典》的确定性体现在其基本原则如契约自由原则、诚信原则、反诈欺原则等当中,正义、平等、自由、权利就是良法所追求的理想价值,以人为本最终是通过追求正义、平等、自由、权利来体现的。《商法典》就是通过使用“统一”(Uniform)这个字眼,来摒弃各州商法中的分歧、解决法律适用中不确定的规定而达到确定目的。例如第2—103条的定义及其索引,第2—104条关于“商人”、“商人之间”、“金融机构”的定义等。事实上,完善统一和高度确定的法典也是现代法律思想的一种理性追求,而《商法典》的编纂使商事法律实现了理想的形式化和确定性。

《商法典》的授权规范的明确性还体现在明确均衡当事人的利益、明确交货时间、明确交货方式等当中,因为相关条款都做了详细、周全、具体的规定。以买卖编为例,法律结构逻辑严谨、全面,在现代商事交易中的实用性很强,该编104个条款涵盖了合同成立、合同履行、合同当事人的权利义务、违约、救济等方面,以违约和救济措施条款的规定最为全面细致。《商法典》的这些规定本质上体现了对商事主体自由意志的尊重。例如,确定的契约自由原则允许商事主体基于个人意志自由地约定保护自己合法利益的方式,允许当事人创设物权,平衡行为主体的权利义务。

另外,从人本思想出发,《商法典》的目的是要尽可能达到平等地保护买方和卖方利益,因此其特别从商事主体行为的确定性方面着手,通过明确法定交货时间、法定交货地点、交货方式、付款条款以及价格条款等,来确保其目的的实现。

1.确定交货时间

例如,第2—309条第1款规定:如本章未作规定,当事人又未约定,合同上指的发货或交货时间或其他合同规定的行为的时间则应为合理时间。其中情态动词shall的指令性含义是交货应当在合理时间完成,过早或过迟交货都会给商事交易行为人带来不便、困难和障碍损失。

2.确定交货地点

例如,第2—308条规定:除另有约定外,(1)交货地为卖方的营业地,如卖方无营业地,则在卖方之住地;若当事人在订约时知道这些货在另一地,该地即是交货地点;(3)所有权的文件可通过习惯性银行渠道交付。其中的may既是道义情态,也是认识情态,表明若交货方式是交付所有权凭证,卖方交给其开户银行托收即是完成了货物的交付。

3.确定交货方式

第2—504条对卖方的义务规定如下:卖方运货,如卖方按规定或受委托应将货物送达买方,但合同并不要求他将货物送至特定的目的地,除非未有约定,他必须履行三项义务。其中的must是一种强制性规定,明确其义务,以确保买方的利益,体现公平原则。

4.支付条款

应该何时、何地、用何种方式付款?对此,第2—310条付款期或信贷期用了8个is和3个may做了详尽的规定。Is作为一种判断句式,其实是一种指令性的言语行为,这实际上就是一种分配权利义务的行为。而价格条款的确定性则体现在相关条款中。这些具有确定性特征的规范表明《商法典》作为美国现代社会商事活动的基本规则和制度安排,可以最大程度保障商事主体的行为有法可依,有据可循。

三、规则语言的灵活性体现

作为一种制度,法律的灵活性旨在建立和维护社会伦理秩序、公平正义价值,其以人的自由和全面发展为目的,而人的发展是指物质生活和精神文明水平的提高,这些都要靠法律制度来保障。

对《商法典》而言,其语言的使用兼具确定性和灵活性。典型的如第1—102条第1款规定,“本法应作灵活的解释和适用,以促进本法之基本宗旨的实现”,也就是说,法院在适用该法典规则时,可以灵活地对具体条文进行解释适用。法律文本中模糊语词是立法者对事物的一般性的规范表述,这些灵活的、从属于变动的解释的词语,仅用“应当”(shall)、“不得”(shall not)、“禁止”(must not)、“可以”(may)等,不足以完整地表达商事交易法律秩序的基本形态。对此,还必须使用诸如“合理的”、“不合理的”、“适当”、“不适当”等词语(如表1),从而给规则带来一定弹性,便于当事人灵活把握商事行为。另外,模糊限制词的灵活机动的特殊功能,存在着使模糊概念变精确概念的可能。



表1中所列举的部分模糊词的模糊性,是《商法典》给予现代美国社会变迁中的商事交易主体以更大的弹性、模糊空间的显著体现。例如,第2—718条的“任何一方违约损害赔偿只能基于合约,数额是基于违约所造成的实际(actual)数额的损害”。《商法典》体系之所以具有完备、严谨、周密等特性,是因为法律规则不可能完全预见商事交易活动中的一切不确定因素,所以卢埃林在规则制定时采用了灵活、开放的风格,提高了规则的涵摄能力,充分体现了法典的开放性与灵活性。这样的立法技术归根到底是为了促进商事交易活动的简捷化和交易效率的提高,促进商事交易主体的利益最大化。

《商法典》的灵活性和人本性还体现在法官自由裁量权方面。第1—103条规定,普通法和衡平法的各项原则应做为法典的补充,法官有权选择适用其他法律而并非受制于法典的规定。这就明确了法官的自由裁量权,体现了法典对法官自由裁量权的认可。例如:第1—201条第10款规定由法官判断条款或句子是否“醒目”;第2—302条赋予法官对显失公平的合同及其条款加以认定并进行规制的权力,保护当事人的合法利益等。

四、结论

法律规则借语言文字分配权利义务,从语义学角度看,虽然法律语言带有模糊和确切的含义,但《商法典》用精湛的语言和科学合理的法律体系,恰好体现了前述人本思想。《商法典》以授权规则(may)与义务规则(shall)结合而成的规则体系为起点,从商事交易主体的特别规定、商事交易主体行为的确定性、规则的灵活性等方面入手,大量使用由may组成的授权规范,极大地缩短了交易时间,增加了交易自由,提高了交易效率,生动阐释了人本思想的精髓。

法律是保障人生存和发展的制度。在该制度内部,确定性和灵活性相辅相成。《商法典》的确定性在于,其能够在绝大多数时候为商事交易和相应的纠纷提供可行的标准和尺度,保护商事主体的权利。因为权利与作为主体的人须臾不可分离,没有无主体的权利,也没有无权利的主体。权利本位就是人本位,主体本位。同时,《商法典》运用了大量模糊词,使法典的适用具有灵活性,通过语言的灵活性,确保社会生产和分配围绕保障人的生存和发展有序展开。


出处:《财经法学》2019年第1期
 
 
分享到: 豆瓣 更多
【打印此文】 【收藏此文】 【关闭窗口】

网站简介 | 联系我们 | 网站地图 | 网站管理

公众微信二维码
建议使用IE6.0以上1024*768浏览器访问本站 京ICP备14028265号
如果您有与网站相关的任何问题,请及时与我们联系(financialservicelaw@126.com),我们将做妥善处理!
版权所有©转载本网站内容,请注明转自"中国金融服务法治网"
欢迎您!第 位访问者!