1、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A.可以变更和撤销

　　B.可以变更，但不得撤销

　　C.既不能变更，也不得撤销

　　D.不能变更，但可以撤销

　　参考答案：D

　　2、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是()

　　A.央行提高存款准备金率

　　B.央行进行公开市场业务

　　C.再贴现率政策

　　D.通货膨胀率

　　参考答案：D

   3、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.一揽子股票的远期合约

　　D.单个股票的远期合约

　　参考答案：A

　　4、以下关于可转换公司债券说法错误的是()

　　A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融资方式之一

　　D.一般附有转股价向下修正条款

　　参考答案：B

　　5、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

　　A.商务部

　　B.财政部

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　6、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。

　　A.合并发行

　　B.合并托管

　　C.合并账户

　　D.合并名称

　　参考答案：C.

　　7、证券公司融资业务的风险质保规定包括()

　　Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

　　Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　8、下列有关凭证式国债的表述，正确的是()

　　Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B