本院查明
经审理查明；2015年2月10日至2016年8月31日，被告
人史献涛利用其担任平安大华基金管理有限公司（以下简称：平安大华）基金经理助理、基金经理的职务便利，获取了平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金（以下简称：新鑫先锋基金）账户和平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：智慧中国基金）账户交易股票的未公开信息，操作王某、胡某证券账户，先于或同步于新鑫先锋基金账户和智慧中国基金账户交易康得新、北信源、神州高铁、中发科技、鹿港科技等股票共105只，趋同交易金额人民币31891.98万元，亏损人民币3763961.93元。
2017年5月4日，被告人史献涛主动到公安机关投案。
上述事实，有经庭审控辩双方示证、质证的以下证据证实：
（一）书证
1、公安部经侦局线索移送件。
2、中国证券监督管理委员会案件调查终结报告、河南监管局上报调查情况报告、交接函。
3、到案说明，证实被告人史献涛利用未公开信息交易案于2017年4月25日立案侦查。2017年5月4日上午10时，史献涛主动到我局投案自首，并如实供述其利朱公开信息交易的相关犯罪事实。
4、被告人户籍信息、身份证，证实被告人史献涛的基本身份情况。
5、广发证券郑州花园路营业部提供的情况说明、胡某证券账户交易明细、对账单、开户资料，证实：
胡某证券账户2015年4月10日开立于广发证券郑州农业路营业部（手机开户），下挂深圳、上海两个股东账号。
胡某证券账户委托记录。胡某证券账户使用过157681335**和186958652**两个手机号码下单，其中157681335**显示使用ipad委托。其中2015年4月至2016年3月期间，使用186958652**手机号码下单428笔，同时王某账户2015年6月至2015年3月期间使用该号码下单245笔。胡某使用157681335**通过ipad下单的部分IP地址与史献涛出差所在地重合。
6、胡某外网电脑MAC、IP地址、三方存管账户银行卡照片。
7、胡某手机通话记录。
8、平安大华出具的行业先锋、新鑫先锋、智慧中国自成立以来的基金经理变更情况：新鑫先锋基金成立于2015年1月29日，为混合型基金，该基金股票等权益类资产占基金资产的比例为0-90%。历任基金经理为孙某（2015年1月29日至2016年2月3日）、刘俊廷（2015年7月29日至2016年8月15日）、史献涛（2016年2月3日至2016年8月31日）、邓翔（2016年7月19日至今）。2015年2月10日史献涛加入平安大华后至2016年2月3日其担任基金经理之前，史献涛担任新鑫先锋基金的基金经理助理。
智慧中国基金成立于2015年6月9日，为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%。历任基金经理为孙某（2015年6月9日至2016年8月17日）、史献涛（2015年11月10日至2016年8月31日）、神爱前（2016年8月2日至今）。2015年6月9日智慧中国基金成立后至2015年11月10日史献涛正式担任基金经理之前，史献涛担任智慧中国基金的基金经理助理。
9、史献涛辞职申请及公司审批情况，证实其在公司任职情况。
10、顺丰快递单，经史献涛签名确认，证实收件人为史献涛，史献涛使用的手机号码是18688881696。
11、史献涛与孙某电子邮件截图，证实：
2015年2月27日8时16分，史献涛发送给孙某的邮件截屏，“主题：新鑫先锋调仓建议”。
2015年2月27日13时35分，史献涛发送给孙某的邮件截屏，“主题：孙总，国金证券和科陆电子各加3%”。
2015年3月5日9时56分，史献涛发送给孙某的邮件截屏，“主题：新鑫先锋今日仓位处理情况。内容：孙总：新鑫先锋今日仓位处理情况：加仓金固股份1.5%，科陆电子1.5%，宝利来2%，中科金财2%。史献涛”。
12、王某、史献涛手机通话记录。
13、胡某、鲁某、徐某、余某、张某、李某、海某、宋某、周某银行账户交易明细，证实胡某证券账户资金主要来源于海某、张某、鲁某。
14、平安大华提供的内部规章制度：集中交易管理制度、风险控制制度、投资存款业务管理办法、内幕交易防控管理制度、股票库管理制度、流通受限证券投资管理制度、固定收益证券投资管理制度等的规定。
15、平安大华投决会报告、会议纪要。
16、平安大华《关于史献涛对新鑫先锋基金和智慧中国基金投资影响的说明》，证实史献涛于2015年2月入司后，作为后备基金经理，先后担任平安大华新鑫先锋基金和平安大华智慧中国基金的基金经理助理，在其正式任职基金经理之前，作为基金经理助理提供投资操作建议，大多数情况下，其投资建议一般会予以采纳并执行，公司对史献涛的考核也主要是上述两只基金的投资业绩。经问询相关人员，在史献涛正式担任基金经理之前，其推荐而未被采纳的股票数量约17只。自史献涛担任基金经理后，上述两支基金的股票买卖大部分都是由其做出投资决定。
17、平安大华《关于公募基金股票投资流程的说明》，证实基金经理按照各个基金投资类型和合同约定的投资范围，在公司股票基础库里选择可投资标的，单个基金投资股票时需要将该股票从公司股票基础库调入到该基金的股票库后才能交易。基金经理通过恒生投资交易系统下达交易指令，基金经理出差或外出时，授权给相关人员进行交易。交易指令到达交易室后经交易主管分单给非指定交易员进行实际下单，交易员按照公平交易原则和当日交易均价考核原则进行交易。
18、平安大华关于行业先锋、新鑫先锋、智慧中国基金介绍。
19、平安大华劳动合同主合同（史献涛）、平安大华行业先锋、新鑫先锋、智慧中国基金经理变更公告。
20、平安大华2016年8月26日出具的情况说明，证实史献涛2015年2月入司后，作为后备基金经理，先后担任平安大华新鑫先锋、智慧中国基金经理助理。向基金经理提供投资操作建议。2015年11月10月正式担任平安大华智慧中国基金的基金经理，2016年2月3日正式担任平安大华新鑫先锋基金的基金经理。担任基金经埋后，上述两支基金的股票买实是由史献涛作出的决定。经查阅相关资料并问询相关人员，能够确认史献涛推荐未被采纳投资股票数17只。
21、平安大华2016年8月11日出具的情况说明，证实平安大华新鑫先锋基金成立于2015年1月29日，首任基金经理孙某任职期限2015年1月29日至2016年2月3日，2015年7月29日增聘刘俊廷为该基金经理，2016年2月3日增聘史献涛为该基金经理，2016年7月19日增聘邓翔为该基金经理。首任基金经理孙某作为公司投资总监参与平安大华新鑫先锋基金的设计和发行。史献涛自入司以后是公司培育的基金经理候选人，公司一般采取老人带新人的方式管理，所以将其作为基金经理助理参与了投资管理过程。具体是由基金经理助理向基金经理提供投资操作建议，对于其提供的投资建议基金经理一般予以采纳并评价其表现，经过1年考核，史献涛晋升为该基金经理，史献涛担任该基金基金经理后，负责该基金的投资管理。
平安大华智慧中国基金成立于2015年6月9日，首任基金经理孙某，2015年11月10日增聘史献涛为该基金经理。首任基金经理孙某作为公司投资总监参与平安大华智慧中国基金的设计和发行。如上所述，史献涛是公司培育的基金经理候选人，向基金经理提供投资操作建议.基金经理对于其提供的投资建议一般予以采纳并评价其表现，经过5个月考核，史献涛晋升为该基金经理，史献涛担任该基金基金经理后，负责该基金的投资管理。
22、史献涛转正申请，证实其于2015-02-10入职公司，至2015年05月09日即将试用期满，故办理申请办理转正手续。史献涛2015年4月7日报送转正申请中的试用期总结内容“1、在任期内通过熟悉，磨合，搜索管理公募基金的方法，在任期管理新鑫先锋产品，业绩从90%，提升到38%……5、协助推进智慧中国新基金的发行”。
23、平安大华公司基金经理注册报告、变更备案报告、聘任文件。
24、史献涛、王某、彭小宴、赵光明银行账户交易明细、银行凭证。
25、新时代证券许昌智慧大道营业部情况说明、王某证券账户开户资料、交易记录，证实王某证券账户2010年7月29日开立于新时代证券许昌智慧大道营业部，下挂两个深圳、上海股东账号。
王某证券账户委托流水。该账户使用网上委托和手机委托两种方式，其中网上委托使用了4台设备，手机委托使用了5个手机号码，其中手机号码18688881**6为史献涛工作电话。
26、深圳证券交易所“王某”、“胡某”账户趋同情况（前五后零）、盈利情况（先进先出法），证实2015年2月10日至2016年8月31日期间，“胡某”、“王某”账户与新鑫先锋基金、智慧中国基金共趋同交易股票87只，趋同成交金额27975.06万元，亏损3431461.93元。
27、上海证券交易所“王某”“胡某”账户趋同情况（前五后零）、盈利情况（先进先出法），证实2015年2月10日至2016年8月31日期间，“胡某”、“王某”账户与新鑫先锋基金、智慧中国基金共趋同交易股票18只，趋同成交金额3916.92万元，亏损332500元。
28、平安大华基金公司关于史献涛任职情况说明，证实史献涛2015年2月10日任职，先后担任平安大华新鑫先锋、智慧中国基金经理助理，向基金经理提供投资建议。2015年11月10日至2016年8月31日担任平安大华智慧中国基金的基金经理；2016年2月3日至2016年8月31日正式担任平安大华新鑫先锋基金的基金经理。
史献涛2016年8月16日提出离职，8月31日正式离任基金经理，此后进入离任审计程序，10月20日正式离职。8月31日至10月20日期间，长期请假未到公司上班。
（二）证人证言
1、孙某的证言：2015年2月，史献涛入职公司，他是我的助理。2015年11月，他担任了基金经理。当时他主要负责新鑫先锋、智慧中国两个基金的建议和决策。
2015年7月，刘某、史献涛共同管理新鑫先锋，当时史献涛没有资格，下单都是用刘俊廷账户，后来有资格就用自己账户下达指令。
史献涛从新鑫先锋基金、智慧中国基金产品一成立就参与该基金投资决策。史献涛一般通过邮件或者口头向我提供投资建议。
2、刘某的证言：2015年7月29日至2016年2月3日，本人与孙某共同担任新鑫先锋基金经理，该期间段内，史献涛担任基金经理助理，他提供的投资决策建议大多数情况下会予以采纳并执行。史献涛知晓本人的恒生投资交易系统的账号和密码，他可以通过我的账号和密码来登录交易系统，并对新鑫先锋基金下达交易指令。2016年2月3日至2016年8月15日，我与史献涛共同担任新鑫先锋基金经理，该基金业绩考核对象为史献涛。
3、汪某的证言：本人在孙某带领的固定收益小组工作，现就平安大华新鑫先锋与平安大华智慧中国在运行期间的情况说明如下：这两只基金挂名的是孙某，但投资决策的制定均为史献涛，操作安排为根据史献涛的指示买入或者卖出证券。当孙某不在其座位时，由我在孙某的投资管理系统中根据史献涛的投资指示下单操作，由于史献涛在正式挂名这两只基金前为这两只基金的基金经理助理。所以我在孙某的投资管理系统中根据史献涛的指示买入或者卖出证券时，没有再与孙某进行确认。由我在孙某交易电脑上登录孙某交易账户和密码下达指令。以上操作情况自两只基金成立后开始，延续到新鑫先锋开通刘俊廷投资操作权限（2015年7月），开通史献涛智慧中国投资管理权限（2015年11月）。在上述两只基金开通新的投资管理权限后，没有使用孙某的投资管理系统替史献涛下单（具体操作记录以投资管理系统的记录为准）。
4、王某的证言：史献涛是我丈夫的弟弟。2010年7月，史献涛给我打电话说从小家里供他上大学不容易，让我开个股票账户，帮家里炒股挣点家用。7月底，我就去了新时代证券许昌智慧大道营业部，开了股票账户和银行账户。我完全不懂炒股，开户的时候史献涛告诉我要开两个股东账户，就是深圳和上海的，我也不懂，他叫我怎么做，我就照做了。开了户之后过了一段时间，史献涛从外地回家就把股东账户等资料全部拿走了。我没有往账户里存过资金，账户交给史献涛我就再也没有管过。中间有几次史献涛打电话让我买过账户里的股票，我依照他说的价位卖出。我开始是用手机操作，后来史献涛给我一个平板电脑操作。
刚开始的时候我还查过，账户里好像有30万左右，这些钱都是史献涛存入，后来的资金情况我就不清楚了。我记得是去年或前年，史献涛提取过一次，当时他给我们大约8、9万元说贴补家用。
2015年初，我有时按史献涛的指令操作股票，我不懂怕出错，就找到胡某帮我确认操作的是否正确，胡某想让我给史献涛说说，也帮她操作，史献涛开始不同意，后来说了几次，胡某还提出赚了钱和史献涛二八分成，即史献涛可转利润的20%。后来史献涛才同意。胡某就通过我把她的股票账户和密码告诉了史献涛。史献涛曾通过我转告胡某卖过股票，我也不懂，只是传话。
5、胡某的证言：2008年至2010年，我在郑州开了小吃店，王某在我店里打工认识的，后来我们就成朋友了。
大约在2013年左右，有一天王某打电话给我说她要卖股票，但是她不会操作，说把账号和密码告诉我，让我帮她操作一下，我就按她的要求帮她登陆并卖出了。我卖的时候看见她的股票还不错，就问她谁给她指导的，她说是她亲戚，我就想让她亲戚给我指导一下或者管理账户也可以，她说她亲戚不同意。后来大约是2014下半年，王某又让我帮忙操作卖出股票，我在卖的过程中发现她说的股票赚钱了，就再次请求她，让她亲戚帮忙炒股票，并给王某承诺如果盈利就二八分成，即给他们利润20%作为感谢。大概到了2015年，王某的亲戚才同意，我就去开了股票账户，给了王某。开始的时候，王某通过微信发给我指令买卖股票，我依照她说的价位操作，后来我把账户和密码交给王某，让他亲戚管理，我就再也没操作过了。前前后后存了700万左右。都亏了，所以也没分红。
6、宋某（广发证券郑州市农业路营业部客户经理）的证言：2014年，胡某就给我说过想让我筹集资金借给她炒股，一直到2015年3至6月，我陆续筹集资金共400万，分多次借给了胡某。从2015年陆续归还，2016年10月全部还清。这些资金都是借海某的。
7、海某的证言：2015年3、4月份开始，我借给宋某断断续续大概五六百万，2017年上半年全部还完。徐洁、余芳娣、李卫兵，都是宋某给我发过的银行卡帐号名字。
（三）被告人史献涛供述和辩解：史献涛归案后对犯罪事实供认不讳。
